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關(guān)于認(rèn)真貫徹執(zhí)行新證券法做好上市公司信息披露相關(guān)工作的通知

發(fā)布：時(shí)間：2020-03-05返回列表

深證上〔2020〕128號(hào)

各上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人：

修訂后的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱新證券法）自2020年3月1日起施行。為認(rèn)真貫徹執(zhí)行新證券法關(guān)于上市公司信息披露等相關(guān)規(guī)定，提高上市公司信息披露質(zhì)量，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)按照新證券法第八十二條規(guī)定，對(duì)定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員無法保證定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當(dāng)在書面確認(rèn)意見中發(fā)表意見并陳述理由，上市公司應(yīng)當(dāng)披露。上市公司不予披露的，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以直接申請(qǐng)披露。

二、新證券法第八十條、第八十一條新增規(guī)定了可能對(duì)上市公司股票或者債券的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。上市公司發(fā)生前述新增規(guī)定的重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。

三、信息披露義務(wù)人按照新證券法第八十四條規(guī)定，自愿披露與投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有關(guān)的信息，不得與依法披露的信息相沖突，不得誤導(dǎo)投資者。信息披露義務(wù)人披露自愿性信息，應(yīng)當(dāng)符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平等信息披露基本要求。此后發(fā)生類似事件時(shí)，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照一致性標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)披露。

四、在本所上市的公司同時(shí)有證券在境外證券交易所上市的，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當(dāng)按照新證券法第七十八條第三款及本所有關(guān)規(guī)定在境內(nèi)同時(shí)披露。

五、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后，其所持該公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)按照新證券法第六十三條的規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該公司的股票，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。

投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少1%，應(yīng)當(dāng)按照新證券法第六十三條的規(guī)定，在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。

新證券法第六十三條、第六十四條、第六十八條、第六十九條、第七十五條、第七十七條等，對(duì)超比例買入的上市公司股份表決權(quán)行使限制、權(quán)益變動(dòng)的公告內(nèi)容、變更收購要約不得存在的情形、不同種類股份的收購條件、收購行為完成后的限制轉(zhuǎn)讓時(shí)限以及上市公司分立、合并的報(bào)告公告等事項(xiàng)規(guī)定了新要求，投資者和上市公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。

六、新證券法第四十四條對(duì)短線交易的主體范圍、交易標(biāo)的種類及除外情形等作出了新規(guī)定，上市公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守。前述人員違反新證券法第四十四條規(guī)定，買賣其持有的（包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的）該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露相關(guān)人員違規(guī)買賣情況、公司采取的處理措施、收益的計(jì)算方法和收回收益的具體情況等事項(xiàng)。

七、投資者依據(jù)新證券法第九十五條的規(guī)定對(duì)上市公司提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟，上市公司應(yīng)當(dāng)按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下統(tǒng)稱《股票上市規(guī)則》）第十一章有關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。

八、上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事、持有1%以上有表決權(quán)股份的股東或者依法依規(guī)設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，依照新證券法第九十條規(guī)定征集股東權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)披露征集文件，上市公司應(yīng)當(dāng)予以配合。

九、新證券法第四十七條、第四十八條明確由證券交易所對(duì)證券上市條件和終止上市情形作出具體規(guī)定。在本所對(duì)上市和退市相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則予以修訂前，公司申請(qǐng)股票及可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市、本所上市公司股票及可轉(zhuǎn)換公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市等事宜，仍按照現(xiàn)行《股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金，雖未按照核準(zhǔn)用途使用但符合新證券法第十五條第二款規(guī)定的，本所不暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易。

十、上市公司應(yīng)當(dāng)按照新證券法第五十一條以及中國證監(jiān)會(huì)和本所的有關(guān)規(guī)定，做好內(nèi)幕信息的知情人登記工作，在發(fā)生規(guī)定事項(xiàng)時(shí)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地填寫內(nèi)幕信息的知情人檔案并及時(shí)向本所報(bào)送。

十一、本通知自2020年3月1日起施行。

特此通知

深圳證券交易所

2020年2月28日