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證監(jiān)會(huì)對5宗案件作出行政處罰
發(fā)布：龍蟒佰利聯(lián)集團(tuán)時(shí)間：2018-03-12返回列表
證監(jiān)會(huì)對5宗案件作出行政處罰
中國證監(jiān)會(huì) www.csrc.gov.cn 時(shí)間：2018-02-09 來源：證監(jiān)會(huì)
近日，證監(jiān)會(huì)依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗內(nèi)幕交易案，2宗短線交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。
1宗信息披露違法違規(guī)案中，2015年1月至12月期間，深圳海龍精密股份有限公司（簡稱海龍精密）實(shí)際控制人、法定代表人、董事長張陳松娜與海龍精密發(fā)生多筆關(guān)聯(lián)資金交易。對于上述關(guān)聯(lián)資金交易，海龍精密未履行關(guān)聯(lián)交易審議程序，也未在2015年半年度報(bào)告和年度報(bào)告中予以真實(shí)和準(zhǔn)確披露。海龍精密的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)）第20條、第60條規(guī)定。鑒于當(dāng)事人存在配合調(diào)查并積極整改的情形，依據(jù)《證券法》第193條和《行政處罰法》第27條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對海龍精密責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元罰款；對張陳松娜給予警告，并處以2萬元罰款;對張家龍和羅雪娥分別給予警告，并分別處以1萬元罰款。
1宗內(nèi)幕交易案中，上海飛田通信股份有限公司（簡稱飛田通信）時(shí)任董事鄒文杰系飛田通信收購南京通用電器有限公司股權(quán)事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，鄒文杰利用“周某鳴”新三板證券賬戶買入“飛田通信”26,000股（復(fù)權(quán)后為34,000股），沒有違法所得。鄒文杰的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條以及《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第26條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對鄒文杰處以4萬元罰款。
2宗短線交易案中，一是截至2016年2月28日，林廣茂控制使用的“林廣茂”賬戶和“趙某馨”賬戶合計(jì)持有廣東冠豪高新技術(shù)股份有限公司（簡稱冠豪高新）股票占冠豪高新總股本的6.88%。2016年2月29日至2016年3月17日期間，“林廣茂”賬戶買入“冠豪高新”3,307,747股。2016年9月5日至9月17日期間，“林廣茂”賬戶賣出“冠豪高新”12,298,744股，構(gòu)成短線交易行為，違反了《證券法》第47條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對林廣茂給予警告，并處以10萬元罰款。二是徐自發(fā)在擔(dān)任珠海格力電器股份有限公司（簡稱格力電器）董事期間，于2016年11月24日控制使用“徐自發(fā)”賬戶買入“格力電器”575,300股，于2017年5月22日賣出“格力電器”400,825股，構(gòu)成短線交易行為，違反了《證券法》第47條規(guī)定。事后徐自發(fā)及時(shí)向上市公司進(jìn)行了報(bào)告，并主動(dòng)向公司上繳了所得收益。依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對徐自發(fā)給予警告，并處以8萬元罰款。
1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，2007年11月7日至調(diào)查日，賈俊琪就職于山西證券股份有限公司。在上述期間內(nèi)，賈俊琪利用“賈某蘭”“高某琴”證券賬戶買賣股票，盈利約34.3萬元。賈俊琪的行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，山西證監(jiān)局決定沒收賈俊琪違法所得約34.3萬元，并處以約34.3萬元罰款。
上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，依法履行職責(zé)，實(shí)施有效監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)資本市場“三公”原則。